南边贤元一年握有期债券型证券投资       基金托管契约   基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       目   录 第一部分    基金托管契约当事东说念主                1 第二部分    基金托管契约的依据、办法和原则          3 第三部分    基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查      4 第四部分    基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查         9 第五部分    基金财产守护                  10 第六部分    指示的发送、说明和施行             13 第七部分    往返及算帐交收安排               15 第八部分    基金钞票净值计较和司帐核算           18 第九部分    基金收益分拨                  23 第十部分    信息表现                    24 第十一部分    基金用度                   26 第十二部分    基金份额握有东说念主名册的守护           28 第十三部分    基金关系文献和档案的保存           29 第十四部分    基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换         30 第十五部分    不容步履                   32 第十六部分    基金托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐   33 第十七部分    背约包袱                   35 第十八部分    争议治理方式                 36 第十九部分    基金托管契约的效力              37 第二十部分    基金托管契约的签订              38                   第一部分 基金托管契约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时辰：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号    注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元    组织样貌: 股份有限公司    筹画界限：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其他业务    存续时间：握续筹画    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织样貌：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行成心欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时间：握续筹画    筹画界限：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证作事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理策略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱作事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 作事；年金账户管制作事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人作事；组织或干预银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。         第二部分 基金托管契约的依据、办法和原则   矍铄本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以 下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》（以下简称《信息表现办法》）、《证券投 资基金信息表现内容与形态准则第 7 号〈托管契约的内容与形态〉》、《公开召募绽放式证券 投资基金流动性风险管制法律证明》（以下简称《流动性风险管制法律证明》）、《南边贤元一年握有期 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他关系法律证明。   矍铄本契约的办法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息表现及相互监督等关系事宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 疏导含义。     第三部分 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖 的法律证明界限内的香港齐集往返所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市往返的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场地政府债券、可颐养债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、钞票复古证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、定 期进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关系法律证明。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当要领后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资界限。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规矩及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的法律证明及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、可颐养债券、可交换债券所有不逾越基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比例不得 逾越股票钞票的 50%）。每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律法例的法律证明及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 凭证）、可颐养债券、可交换债券所有不逾越基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比例不 得逾越股票钞票的 50%）； 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 值的 10%； 和 H 股合并计较），不逾越该证券的 10%，十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条目法律证明的比例限制； 的 10%； 券范畴的 10%； 产复古证券，不得逾越其各类钞票复古证券所有范畴的 10%； 的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主管制且本基金托管东说念主 托管的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票 的 30%；十足按照关系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特 殊投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金不妥当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致； 得逾越基金钞票净值的 15%；在职何往返日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比例 的关系约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一 往返日基金钞票净值的 30%； 本金不得逾越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍品； 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的 成分以至基金不妥当前述所法律证明比例限制的，基金管制东说念主应在 3 个月之内进行调养；   除上述第 2）、11）、12）和 15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比例不妥当上述法律证明投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个往返日内进行调养，但中国证监会法律证明的出奇情形除外。法律法例 另有法律证明的，从其法律证明。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限应当妥当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自基金合同告成之日起初始。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法律证明为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥当要领后，则本 基金投资不再受关系限制。   基金管制东说念主长远基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统蛊惑等成分影 响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统调养预留所需的合理必要时辰。 为进行监督：   根据法律法例的法律证明及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯法律证明向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律证明的除外。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、实验限度东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，注意利益 防碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。关系往返必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表现。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥当 要领后，则本基金投资不再受关系限制。   基金管制东说念主参与银行间市集往返,应按照审慎的风险限度原则评估往返敌手资信风险， 并自主采纳往返敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往返的， 不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管制东说念主，基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金管制东说念主应确保可行性说明内容果真、准确、完好意思。基金托管东说念主不合基金 管制东说念主提供的可行性说明进行内容审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍施行往返 并酿成基金钞票亏本的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款兑付)的往返结算方 式进行往返。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付身手 等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建筑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现 由于进款银行信用风险而酿成的亏本机，基金管制东说念主有权要求关系包袱东说念主进行抵偿。基金管 理东说念主在见告基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调养。基金 托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。  （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的法律证明及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约关系法律证明时，应实时以书面样貌见告基金管制东说念主限期转换，基金管制东说念主收到通 知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面样貌向基金托管东说念主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内转换的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而以至投资者遭遇的亏本。   对于依据往返要领尚未成交的且基金托管东说念主在往返前唐突监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关系法律法例法律证明或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即 见告基金管制东说念主，并向中国证监会阐述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控办法或依据往返要领如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见告基金管制 东说念主，并阐述中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在法律证明时辰内恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督阐述的，基金管制东说念主应积极配合提供关系数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法步履，应立即阐述中国证监会，同期见告基金管 理东说念主限期转换。   基金管制东说念主无正派事理，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本契约法律证明欺骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所想法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法律证明。      第四部分 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据管制东说念主指示办理算帐交收、关系 信息表现和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本托管契约过甚他关系法律证明时，基金管制东说念主应实时以书面样貌见告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对说明并以书面样貌向基金管制东说念主发出回函。在限期内， 基金管制东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管制东说念主见告的违法事项未能在限期内转换的，基金管制东说念主应阐述中国证监会。基金 管制东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的亏本。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应立即阐述中国证监会和银行业监督管制 机构，同期见告基金托管东说念主限期转换。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系辛苦以供基金 管制东说念主核查托管财产的完好意思性和果真性，在法律证明时辰内恢复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，断绝、拦阻基金管制东说念主根据本契约法律证明欺骗监督权，或采取拖 延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议告戒仍不改正 的，基金管制东说念主应阐述中国证监会。                第五部分 基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好意思与寥寂。 关系当事东说念主笃定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时见告基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金酿成亏本的，基金管制东说念主应 负责向关系当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与作事代理契约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东说念主或 其拜托的登记机构开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金 份额握有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关系法律证明后，由基金管制东说念主聘用妥当《证券 法》法律证明的司帐师事务所进行验资，出具验资阐述，出具的验资阐述应由干预验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产 的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管制东说念主按法律证明办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，守护基金的银行进款。 该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的步履。   钞票托管专户的管制应妥当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、 《东说念主民币利率管制法律证明》、《利率管制暂行法律证明》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机 构的其他法律证明。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管制 拆借市集的往返阅历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限包袱公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，蓝本由基金托管东说念主守护，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管契约矍铄日之后，本基金被允许从事妥当法律法例法律证明和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及关系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管 东说念主根据关系法律法例的法律证明和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法律证明使用 并管制。   （七）基金财产投资的关系银行进款等什物证券   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。属于基金托管 东说念主实验有用限度下的什物证券在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实验有用限度或守护的证券不承担守护责 任。   （八）与基金财产关系的紧要合同的守护   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分离应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主守护。除本契约另有法律证明外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门不低于法 律法例法律证明的年限。          第六部分 指示的发送、说明和施行   对发送指示东说念主员的授权方式、指示内容、指示发送和说明方式过甚他关系事项应当按照 本部分的法律证明或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主两边书面共同说明的方式施行。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面见告（以下称 “授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往返权限，并法律证明基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到 授权见告当日通过电话或邮件向基金管制东说念主说明。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有 守密义务，其内容不得向被授权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主显露，但法律法例法律证明或有 权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他款项支付的 指示。基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直连划款指示或者网银样貌发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规 有用指示。   （三）指示的发送、说明和施行的时辰和要领   指示由“授权见告”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管制东说念主用电子直 连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以传真行为济急方式备用。 基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行说明，因基金管制东说念主未能实时与基金 托管东说念主进行指示说明,以至资金未能实时到账所酿成的亏本不由基金托管东说念主承担。基金托管 东说念主依照本托管契约及“授权见告”约定的方法说明指示有用后，方可施行指示。对于被授权 东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。基金管制东说念主应按照《基金法》、关系法律法例 和《基金合同》的法律证明，在其正当的筹画权限和往返权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指示所必需 的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款竣事时点 2 小时的指示施行时辰。由基金管制东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留出弥漫划款所需时 间，以至资金未能实时到账所酿成的亏本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应审慎考证关系指示内容要素，复核无误后 应在规如期限内施行，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有弥漫的资金余额，对基金 管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予施行，独立即 见告基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不施行该指示而酿成亏本的包袱。   基金管制东说念主应将同行市集国债往返见告单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送过错指示的情形和处理要领   基金管制东说念主发送过错指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指示及交割信 息过错，指示中垂危信息不完好意思等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示过错时，有权断绝施行，并实时 见告基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本契约或关系基 金法例的关系法律证明，不予施行，并应实时以书面样貌见告基金管制东说念主转换，基金管制东说念主收到 见告后应实时查对，并以书面样貌对基金托管东说念主发出回函说明，由此酿成的亏本由基金管制 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示施行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的广博有用指示 施行，给基金管制东说念主、基金份额握有东说念主酿成亏本的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的要领   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个往返日，使用 传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面说明过的方式向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和 盖印的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金托管东说念主。变更见告应载明告成时辰，并提供新 的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金管制东说念主或通过电 话向基金管制东说念主说明。授权变更于变更见告载明的告成时辰告成。若变更见告载明的告成时 间早于基金托管东说念主收到变更见告时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见告时告成。基金 管制东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更见告的蓝本送交基金托管东说念主。基金管制东说念主更换被授权东说念主 见告告成后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示， 基金管制东说念主不承担包袱。因基金管制东说念主原因，被授权东说念主变更见告蓝本与基金托管东说念主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关系包袱由基金管制东说念主承担。             第七部分 往返及算帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货筹画机构的步骤和要领   基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹画机构。   基金管制东说念主应缱绻采纳证券买卖的证券筹画机构的步骤和要领。基金管制东说念主负责按缱绻 的步骤以及里面管制轨制对关系证券筹画机构进行熟识后笃定代理本基金证券买卖证券经 营机构，并承担相应包袱。基金管制东说念主和被采纳的证券筹画机构签订往返单元使用契约，由 基金管制东说念主见告基金托管东说念主，并在法定信息表现公告中表现关系内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面样貌见告基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责采纳代理本基金股指期货往返的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律法例及关系业务法律证明，签订《证券往返资金结 算契约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券往返资金结算业务中的包袱。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内施行，不得延 误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金算帐交割，一齐由基金托管东说念主负责 办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及算帐代理银行办理。   基金参与上交所/深交所港股通往返的，基金管制东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管 的托管专户或结算备付金账户上有弥漫的头寸用于上交所/深交所港股通 T+1 日公司行动、 证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户 上有弥漫的头寸用于上交所/深交所港股通 T+2 日往返资金的交收。如由于非基金托管东说念主的 原因导致上交所/深交所港股通交收失败，由此给基金、托管东说念主、托管东说念主托管的其他钞票组 合酿成的经济亏本，由基金管制东说念主承担。   若是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中酿成基金财产的亏本，应由基金托管东说念主负责抵偿 基金的亏本；若是因为基金管制东说念主违犯法律法例的法律证明进行证券投资或违犯两边签订的《证 券往返资金结算契约》而酿成基金投资算帐清贫和风险的，托管东说念主发现后应立即见告基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责治理，由此给基金或基金托管东说念主酿成的亏本由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券经由中出现超买或超卖风景，应 立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责治理，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏本由基金 管制东说念主承担。若口角因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在施行基金管制东说念主发送的指示时，有弥漫的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主在发 送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管制东说念主的原因 导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏本由基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主妥当法律法例、《基金合同》、 基金托管契约的指示不得拖延或断绝施行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金酿成的亏本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往返记载的查对   对基金的往返记载，由基金管制东说念主按日进行查对。逐日对外表现基金份额净值之前，必 须保证今日通盘实验往返记载与基金司帐账簿上的往返记载十足一致。若是实验往返记载与 司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不完好意思或不果真，由此导致的亏本由基金的司帐责 任方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往返日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对往返记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、颐养绽放式基金的资金算帐、数据传递及托管契约当事东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申 请，由基金管制东说念主或基金管制东说念主拜托的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负 责摄取并说明资金的到账情况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东说念主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经说明的基金申购金额和赎回 份额以书面样貌并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金管制东说念主打发传递的申购、赎回数据 的果真性、准确性和完好意思性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日下昼 15：00 前在基金管制东说念主总算帐账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时见告基金管制东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时见告基金 管制东说念主划付，由此产生的包袱应由基金管制东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监 会阐述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托 管东说念主承担。效果严重的基金管制东说念主应向中国证监会阐述。   （五）对于往返及算帐交收安排应当按照本部分的法律证明或其他基金管制东说念主和基金托管 东说念主两边书面共同说明的方式施行。            第八部分 基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指计较 日该类别基金钞票净值除以该计较日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金 管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有法律证明的，从其法律证明。   基金管制东说念主应每估值日对基金钞票估值。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指挥》过甚他法律、法例的法律证明。基金钞票净值和各类基金份额净值由基 金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日往返竣事后计较当日的 基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较收尾复核后 以两边认同的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按法律证明对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金管制东说念主，就与本基金关系的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对估值收尾对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制法律证明的，从其法律证明。如有新 增事项，按国度最新法律证明估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、钞票复古证券、信用 繁衍品、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化成分，调养最近往返市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票复古证券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （2）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应接纳估值工夫笃定其公允价值。   （3）初度公蛊惑行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）合并证券同期在两个或两个以上市集往返的，按证券所处的市集分离估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往返日结算价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金管制东说念主不错拜托中国证券投资基金业协会引入的估值基准作事机构提供估值作事， 基金管制东说念主照章应当承担的估值包袱不因拜托而免除。基金管制东说念主和估值基准作事机构不错 联结信用繁衍品条目缱绻、数据可公开性等成分，就估值作事的作事界限、方式等进行个性 化约定。对质券往返所或银行间市集上往返的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃定公允价 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调养以说明计量 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应当接纳估值工夫笃定其公 允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表恪守关系法律法例以及监管部门、自律组织的法律证明。   （10）估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （11）如有可信字据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述钞票或欠债公允价值 的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往返的股票施行。   （13）关系法律法例以及监管部门、自律法律证明另有法律证明的，从其法律证明。如有新增事项， 按国度最新法律证明估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律法例的法律证明或者未能充分珍贵基金份额握有东说念主利益时，应立即见告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的想法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 收尾对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为基金份额净值 过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的差错酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭遇亏本的，差错的包袱东说念主应当对由于该 估值过错遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直亏本按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：辛苦汇报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述法律证明施行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的往返辛苦灭失或被过错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏本机，估值过错包袱方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错包袱方承担；由于估值过错包袱方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主酿成亏本的，由估值过错包袱方对平直亏本承担抵偿 包袱；若估值过错包袱方如故积极协作，况且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值过错包袱方打发更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的包袱方对关系当事东说念主的平直亏本负责，不合盘曲亏本负责，况且仅对 估值过错的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 包袱方仍打发估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益亏本(“受损方”)，则估值过错包袱方应抵偿受损方的亏本，并在其 支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权柄；若是获取 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和逾越其实验亏本的差额部分支付给估值过错包袱方。   （4）估值过错调养接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因笃定 估值过错的包袱方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的亏本进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的包袱方进行更正和抵偿 亏本；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金管制东说念主应当立即赐与转换，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施衰弱亏本进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律证明的，从其法律证明处理。若是行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照关系各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分离独马上成立、登录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 转换，保证关系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金如期阐述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分离寥寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个 责任日内，更新基金招募说明书并登载在法律证明网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金管制东说念主在季度竣事之日起 15 个责任日内完成季度阐述 编制并公告；在上半年竣事之日起两个月完成中期阐述编制并公告；在司帐年度竣事后三个 月内完成年度阐述编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个责任日内完成月度阐述，在月度阐述完成当日，将关系阐述提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核收尾实时书面见告基金管制东说念主。 基金管制东说念主在 7 个责任日内完成季度阐述，在季度阐述完成当日，将关系阐述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核收尾书面见告基金管制东说念主。 基金管制东说念主在 30 日内完成中期阐述，在中期阐述完成当日，将关系阐述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面见告基金管制东说念主。基金管制 东说念主在 45 日内完成年度阐述，在年度阐述完成当日，将关系阐述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面见告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核经由中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的阐述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐述、中期阐述或年度阐述复核结束后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。                 第九部分 基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决策详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所获取的红利再投资份额的 锁如期，按原份额的锁如期计较； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法例另有法律证明或《基金合同》另有约 定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前 提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行妥当要领后对基金 收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日在法律证明绪论公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施要领   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在法律证明绪论公 告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管制东说念主的指定账户。               第十部分 信息表现   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息表现办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息表现的 关系法律证明进行表现除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应信守守密的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 规法律证明之外，不得在其公开表现之前，先行对任何第三方表现。然而，如下情况不应视为 基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 构的号召、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息表现中的职责和信息表现要领   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的法律证明各自承担相应的信 息表现职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行 按照法定方式和时限表现的义务。   根据《信息表现办法》的要求，本基金信息表现的文献包括基金招募说明书、基金居品 辛苦摘录、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、《基金合同》告成公告、如期 阐述、临时阐述、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的法律证明和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基金功绩阐述数据、基 金如期阐述、更新的招募说明书、基金居品辛苦摘录、基金算帐阐述等关系基金信息进行复 核、审查，并向基金管制东说念主出具书面文献或者盖印说明。   基金年报中的财务阐述部分，经妥当《证券法》法律证明的司帐师事务所审计后，方可表现。   基金管制东说念主应当在中国证监会法律证明的时辰内，将应予表现的基金信息通过妥当中国证监 会法律证明条件的天下性报刊及《信息表现办法》法律证明的互联网网站等绪论表现。根据法律法例 应由基金托管东说念主公开表现的信息，基金托管东说念主将通过法律证明绪论公开表现。   照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例法律证明将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的 复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或蔓延信息表现的情形 基金管制东说念主应当暂停估值时；   （四）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表现主袋账 户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。                    第十一部分 基金用度   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.65%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.65%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售作事费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售作事费，C 类基金份额的基金销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.4%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管制东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）《基金合同》告成后与基金关系的信息表现用度，《基金合同》告成后与基金关系 的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东说念主大会用度，基金的证券/ 期货/信用繁衍品往返用度，基金的银行汇划用度，基金关系账户的开户及珍贵用度，因投 资港股通股票而产生的各项合理用度，按照国度关系法律证明和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据关系法例、《基金合同》及相应契约的法律证明，由基金托管东说念主按 基金管制东说念主的划款指示并根据用度实验开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的形态   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》告成前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息表现费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关系法律法例，以及中国证 监会的关系法律证明不得列入基金用度的形态不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费的复核要领、支付方式和时辰。基金托管东说念主对不妥当 《基金法》、《运作办法》等关系法律证明以及《基金合同》的其他用度有权断绝施行。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的关系法律证明进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金 托管东说念主协商治理。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金 托管东说念主协商治理。   基金销售作事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商治理。   （七）若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯关系法律法例的关系法律证明和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面证明，若是基金托管 东说念主以为基金管制东说念主无正派或合理的事理，不错断绝支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的法律证明。          第十二部分 基金份额握有东说念主名册的守护   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分离妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和守护，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应按照当今关系法律证明分离守护基金份额握有东说念主名册。守护方式不错接纳电子或 文档的样貌。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 告成日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内 提交；《基金合同》告成日、《基金合同》隔断日等波及到基金垂危事项日历的基金份额握有 东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版样貌妥善守护基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年以上。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应遵循守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名册，应按关系 法例法律证明各自承担相应的包袱。        第十三部分 基金关系文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往返记 录和垂危合同等，保存期限不低于法律法例法律证明的年限，对关系信息负有守密义务，但司法 强制检查情形及法律法例法律证明的其它情形除外。其中，基金管制东说念主应保存基金财产管制业务 步履的记载、账册、报表和其他关系辛苦，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账 册、报表和其他关系辛苦。   基金管制东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金管制 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的关系文献。       第十四部分 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：   (1) 被照章取消基金管制东说念主阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会衔命；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会法律证明的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起告成；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议告成后 2 日内在法律证明绪论公告；   （6）打法：基金管制东说念主职责隔断的，基金管制东说念主应妥善守护基金管制业务辛苦，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时摄取。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管制东说念主职责隔断的，应当按照法律法例法律证明聘用妥当《证券法》法律证明 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主关系的称呼字样。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   (1) 被照章取消基金托管东说念主阅历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会衔命；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会法律证明的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起告成；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议告成后 2 日内在法律证明绪论公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务辛苦，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 摄取。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例法律证明聘用妥当《证券法》法律证明 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。  （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换要领   同期更换基金管制东说念主和基金托管东说念主，分离按照上述基金管制东说念主和基金托管东说念主更换要领 进行。   （四）新任或临时基金管制东说念主摄取基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主摄取基金财 产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的法律证明继 续履行关系职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益酿成挫伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主 在赓续履行关系职责时间，仍有权按照本合同的法律证明收取基金管制费或基金托管费。                 第十五部分 不容步履      托管契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管制或托管的不同基金财产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担亏本。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主显露基金筹画经由中任何尚未按法律法例法律证明 的方式公开表现的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的广博有用指示拖延或断绝施行。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高等基金管制东说念主员相互 兼职。      （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同 或托管契约的法律证明进行刑事包袱的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销 证券；（2）违犯法律证明向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）向其基 金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（5）从事内幕往返、主管证券往返价钱过甚他不正派的证券交 易步履；（6）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法律证明的除外；（7）法律法例和中国证 监会法律证明不容的其他步履。      （十一）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律法例关系法律证明，由中国 证监会法律证明不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相           关         限         制          。  第十六部分 基金托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的法律证明有任何防碍。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主领受基金钞票；   （3）基金管制东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金管制东说念主领受基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》法律证明的隔断事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管契约的法律证明赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》法律证明的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组协调领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐述；   （5）聘用妥当《证券法》法律证明的司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘用讼师事 务所对算帐阐述出具法律想法书；   （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按各类基金份额各自基金份额钞票净值的比例笃定剩余财产在各类基金份额中的分 配比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项法律证明送还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐经由中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐述经妥当《证券法》法律证明的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在法律证明网站上，并将算帐阐述教唆性公告登载在法律证明 报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例法律证明的最低年限。                 第十七部分 背约包袱   （一）若是基金管制东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管契约或者履行本托管契约不妥当 约定的，应当承担背约包袱。   （二）因托管契约当事东说念主背约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当分离对 各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应 当承担连带抵偿包袱。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 为而酿成的亏本等； 潜在亏本等。   （三）托管契约当事东说念主违犯托管契约，给另一方当事东说念主酿成亏本的，欢跃担抵偿包袱。   （四）当事东说念主一方背约，非背约方当事东说念主在职责界限内有义务实时采取必要的措施，防 止亏本的扩大。莫得采取妥当措施以至亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求抵偿。非 背约方因衰弱亏本扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约步履虽已发生，但本托管契约唐突赓续履行的，在最大限定地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本契约。   （六）本契约所指亏本均为平直亏本。            第十八部分 争议治理方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳海外仲裁院根据该会其时有用的仲裁法律证明进行仲裁，仲裁的地点在深圳， 仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有不休力。除非仲裁裁决另有法律证明，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠实、奋发、尽 责地履行《基金合同》和托管契约法律证明的义务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。          第十九部分 基金托管契约的效力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求本基金召募注册时提交的本基金托管契约草案， 该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当 事东说念主两边可能时常根据中国证监会的想法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册或 备案的文本为厚爱文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成之日起告成。 基金托管契约的有用期自其告成之日起至该基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管契约自告成之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）基金托管契约蓝本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管制东说念主和基 金托管东说念主分离握有二份，每份具有同等的法律效力。          第二十部分 基金托管契约的签订   本托管契约经基金管制东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订地点和签订日。 （本页为《南边贤元一年握有期债券型证券投资基金托管契约》签署页，无正文） 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订地点： 签订日历：   年   月   日